天津企業(yè)信息安全分類

    一）向已公開個人信息中的電子郵箱、手機號等發(fā)送與其公開目的無關(guān)的商業(yè)信息；（二）利用已公開的個人信息從事網(wǎng)絡(luò)**、傳播網(wǎng)絡(luò)謠言和虛假信息等活動；（三）處理個人明確拒絕處理的已公開個人信息；（四）對個**益有重大影響，未取得個人同意；（五）收集、留存或處理已公開個人信息的規(guī)模、時間或使用目的超出合理范圍?！秱€人信息保護法》對應(yīng)解讀：第二十七條個人信息處理者可以在合理的范圍內(nèi)處理個人自行公開或者其他已經(jīng)合法公開的個人信息；個人明確拒絕的除外。個人信息處理者處理已公開的個人信息，對個**益有重大影響的，應(yīng)當(dāng)依照本法規(guī)定取得個人同意。5.**標(biāo)準(zhǔn)要：《網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)實踐指南——個人信息保護合規(guī)審計要求》《數(shù)據(jù)安全技術(shù)個人信息保護合規(guī)審計要求》征求意見稿于2024年6月完成《網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)實踐指南——個人信息保護合規(guī)審計要求》發(fā)布于2025年5月標(biāo)準(zhǔn)定位：u支撐《個人信息保護法》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》關(guān)于個人信息保護合規(guī)審計要求的落地實施。u支撐《個人信息保護合規(guī)審計管理辦法》u充分借鑒國內(nèi)外數(shù)據(jù)保護審計、企業(yè)內(nèi)部審計、個人信息保護工作等現(xiàn)狀。u明確開展個人信息保護合規(guī)審計時應(yīng)滿足的審計原則、審計內(nèi)容、方法等。國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同發(fā)展進一步凸顯合規(guī)審計的必要性。天津企業(yè)信息安全分類

    4.附件《個人信息保護合規(guī)審計指引》《個人信息保護合規(guī)審計管理辦法》——附件《個人信息保護合規(guī)審計指引》《個人信息保護合規(guī)審計辦法》中明確了個人信息保護合規(guī)審計的內(nèi)容，個人信息處理者、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)要求及《個人信息保護合規(guī)審計指引》進行個人信息保護合規(guī)審計，個人信息保護合規(guī)審計的審查重點如下圖所示：附件《個人信息保護合規(guī)審計指引》——典型條款解析附件《個人信息保護合規(guī)審計指引》原文參考：十、對個人信息處理者基于個人同意公開個人信息進行合規(guī)審計的，應(yīng)當(dāng)重點審查下列事項：（一）個人信息處理者公開其處理的個人信息前是否取得個人單獨同意，該授權(quán)是否真實、有效，是否存在違背個人意愿將個人信息予以公開的情況；（二）個人信息處理者公開個人信息前，是否進行個人信息保護影響評估?！秱€人信息保護法》對應(yīng)解讀：第二十五條個人信息處理者不得公開其處理的個人信息，取得個人單獨同意的除外。第五十五條有下列情形之一的，個人信息處理者應(yīng)當(dāng)事前進行個人信息保護影響評估，并對處理情況進行記錄：（一）處理敏感個人信息；（二）利用個人信息進行自動化決策；。天津企業(yè)信息安全報價遵循信息安全標(biāo)準(zhǔn)可提升組織信息安全防護能力，減少損失。

    對數(shù)據(jù)處理活動進行深入分析，識別數(shù)據(jù)生命周期每個環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險點。同時，對現(xiàn)有的技術(shù)防護措施進行核查，檢查這些措施是否能夠有效保障數(shù)據(jù)安全，是否存在漏洞或薄弱環(huán)節(jié)。第三階段：風(fēng)險識別——精細定位病灶依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，風(fēng)險識別階段需重點聚焦四大領(lǐng)域，精細定位潛在的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險。在數(shù)據(jù)安全管理方面，審查企業(yè)的制度體系是否健全，**架構(gòu)是否合理，人員管理是否規(guī)范。在數(shù)據(jù)處理活動安全方面，對數(shù)據(jù)全生命周期各環(huán)節(jié)進行細致排查，如傳輸過程中是否采取了有效的加密措施等。在數(shù)據(jù)安全技術(shù)方面，檢查網(wǎng)絡(luò)安全防護是否到位，訪問控制是否嚴格等。在個人信息保護方面，審查企業(yè)是否遵循處理原則，是否充分履行告知同意義務(wù)等內(nèi)容。具體評估內(nèi)容看以下圖片：第四階段：風(fēng)險分析與評價——科學(xué)診斷風(fēng)險分析與評價階段是對識別出的風(fēng)險進行科學(xué)診斷的重要環(huán)節(jié)。首**行危害程度分析，評估風(fēng)險一旦發(fā)生可能對數(shù)據(jù)的保密性、完整性、可用性造成的影響程度。其次進行發(fā)生可能性評估，綜合考慮威脅出現(xiàn)的頻率以及企業(yè)現(xiàn)有的防護能力，判斷風(fēng)險發(fā)生的概率。在此基礎(chǔ)上，劃分風(fēng)險等級，將風(fēng)險劃分為重大、高、中、低、輕微五級。

    看點1、AI大模型應(yīng)用普及度高，算力與場景部署呈現(xiàn)多元化?應(yīng)用滲透加速：的企業(yè)已接觸AI大模型，2022年（ChatGPT發(fā)布）與2024年（DeepSeek發(fā)布）成為企業(yè)接入高峰期，分別占比、。?算力部署分化：企業(yè)選擇本地算力，依賴云端，采購云上服務(wù)，但企業(yè)尚未部署任何算力資源。?應(yīng)用架構(gòu)分層：采用集團集中式管理，混合式部署，分布式架構(gòu)，*企業(yè)無規(guī)范策略。看點2、效率提升為**價值，但AI落地效果與預(yù)期存在差距?業(yè)務(wù)影響***：企業(yè)反饋效率提升（流程自動化縮短超50%時間），實現(xiàn)成本降低，創(chuàng)新能力增強。?效果評價分化：企業(yè)認為AI效果“一般”，*認為“很好”，認為“投資性價比低”。?頭部模型領(lǐng)跑：DeepSeek（）、豆包（）、文心一言（）、ChatGPT（）成為企業(yè)使用率**高的四大模型。看點3、安全風(fēng)險集中爆發(fā)，數(shù)據(jù)與合規(guī)成企業(yè)首要擔(dān)憂?現(xiàn)實風(fēng)險凸顯：企業(yè)遭遇AI生成內(nèi)容事實性錯誤，面臨模型被惡意利用（如釣魚郵件），出現(xiàn)系統(tǒng)集成漏洞。?TOP3風(fēng)險預(yù)警：數(shù)據(jù)泄露（）、合規(guī)風(fēng)險（）、數(shù)據(jù)質(zhì)量與幻覺（）成企業(yè)**關(guān)注的安全痛點。?合規(guī)需求明確：**《人工智能安全治理框架》（）、《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》（）、GB/T45288系列標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)必須構(gòu)建常態(tài)化、專業(yè)化、智能化的審計機制，方能行穩(wěn)致遠。

    三）委托處理個人信息、向其他個人信息處理者提供個人信息、公開個人信息；（四）向境外提供個人信息；（五）其他對個**益有重大影響的個人信息處理活動。附件《個人信息保護合規(guī)審計指引》原文參考：十一、個人信息處理者在公共場所安裝圖像收集、個人身份識別設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)重點對其安裝圖像收集、個人信息身份識別設(shè)備的合法性及所收集個人信息的用途進行審查。審查內(nèi)容包括但不限于：（一）是否為維護公共安全所必需，是否為商業(yè)目的處理所收集的個人信息；（二）是否設(shè)置了***的提示標(biāo)識；（三）個人信息處理者所收集的個人圖像、身份識別信息用于維護公共安全以外用途的，是否取得個人單獨同意?！秱€人信息保護法》對應(yīng)解讀：第二十六條在公共場所安裝圖像采集、個人身份識別設(shè)備，應(yīng)當(dāng)為維護公共安全所必需，遵守**有關(guān)規(guī)定，并設(shè)置***的提示標(biāo)識。所收集的個人圖像、身份識別信息只能用于維護公共安全的目的，不得用于其他目的；取得個人單獨同意的除外。附件《個人信息保護合規(guī)審計指引》原文參考：十二、對個人信息處理者處理已公開的個人信息進行合規(guī)審計的，應(yīng)當(dāng)重點審查個人信息處理者是否存在下列違法違規(guī)行為：。少企業(yè)嘗試內(nèi)部開展審計，卻陷入 “三大困境”。上海銀行信息安全商家

而合規(guī)審計的重要價值，就是提前 “掃描” 這些風(fēng)險點，讓企業(yè)從 “被動整改” 轉(zhuǎn)向 “主動預(yù)防”。天津企業(yè)信息安全分類

    k)個人信息處理者進行的個人信息安全檢測報告、個人信息保護咨詢報告等；l)個人信息重大事項決策會議紀要、記錄等；m)個人信息保護培訓(xùn)計劃及相關(guān)記錄；n)個人信息處理者的用戶投訴舉報渠道、機制，涉及個人信息投訴舉報案件數(shù)量及處理情況；o)以往審計發(fā)現(xiàn)的個人信息保護相關(guān)問題、涉及個人信息的法律訴訟、個人信息處理者已發(fā)生的個人信息相關(guān)安全事件或違規(guī)事件等資料；p)**監(jiān)督機構(gòu)履職過程中會議紀要、工作記錄等相關(guān)文件；q)其他合規(guī)審計所需的相關(guān)資料。原文參考：《網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)實踐指南——個人信息保護合規(guī)審計要求》附錄A個人信息保護合規(guī)審計證據(jù)：審計證據(jù)有效性個人信息保護合規(guī)審計所收集的審計證據(jù)應(yīng)對于個人信息合規(guī)判斷具有相關(guān)性，其取得的方式應(yīng)具有合法性，其記錄的內(nèi)容應(yīng)具有真實性。各類審計證據(jù)有效性要求見表。表有效性要求3.攥寫審計底稿和審計發(fā)現(xiàn)清單參考原文：《網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)實踐指南——個人信息保護合規(guī)審計要求》附錄B個人信息保護合規(guī)審計底稿模板審計底稿說明：1.序號，指審計內(nèi)容的編號；2.審計內(nèi)容，指個人信息保護合規(guī)審計的具體內(nèi)容；3.審計步驟，指審計人員在開展合規(guī)審計的過程中采取的具體步驟。天津企業(yè)信息安全分類